华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 华商 智 能 生活 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基金 日 常申 购 、 赎回 、转换 及 定 期 定 额投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2016 年 2 月2 日 华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 华商智 能生 活 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基金简 称 华商智 能生 活 基金主 代码 001822 基金运 作方 式 式 基金合 同生 效日 2015 年 11 月 13 日 基金管 理人 名称 华商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建设 银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 华商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《证券投资基金信息披露管理办法》、 《华商智能生活灵活配置 混合 型证券投资基金基金合同》 、 《华商智 能 生 活 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明书》 申购起 始日 2016 年 2 月 2 日 赎回起 始日 2016 年 2 月 2 日 转换转 入起 始日 2016 年 2 月 2 日 转换转 出起 始日 2016 年 2 月 2 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 2 月 2 日 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金 申购、 赎回 、转换及定期定额投 资业务 的 开 放日为上海证 券交易所 、 深圳证券交易 所正常交 易日 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规、 中国 证监 会 的要求 或本 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、赎回时 除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基金管理人将视 情况对前 述 日及 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《 证 券投资基金信息 披露 管理 办法 》的 有关规 定在 指定 上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 在直销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民 币 1.00 元 ， 超 过部 分不 设最 低级差 ； 追加申购 的最 低金 额为 人民 币 1.00 元， 超 过 1.00 元 的 部分不 设最 低级 差限 制； 已在直 销机 构销 售网点有认购基金 记录的基 金 投资人不受首 次申购最 低 金额的， 但受追加 申 购最低金额 的；在代销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民币 1.00 元 ， 超过 1.00 元的 部分 不设最 低级 差限 制；追加申 购的 最低 金额 为人 民币 1.00 元， 超过 1.00 元 的部分 不设 最低 级差 ； 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有益的情 况下，调 整 首次申购的金 额的数量 ，但 应在 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 上公告 。 华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 3.2 申购 费率 申购采用前端 收费模式 ， 投资人缴纳申 购费用时 ， 按单次认购金 额采用比 例 费率，投资人 在一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。 3.2.1 前端收 费 申购金额区间 申购费率 M ＜50 万 1.5 ％ 50 万≤M
转 出基 金的 申购 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 ＝[ 转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费率)] —[ 转入总金额－ 转入 总金 额/(1+ 转 出基金 申购 费率)] 转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差 （2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 2 ．转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 资产 的比 例： 对于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎回费 ， 全 额 计 入基 金财 产 ； 对 于持 有期 不少 于30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 其75% 计 入基 金财 产 ； 对于 持 有期不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其 50% 计入基金 财产 ；对 于持 有期 长于 6 个月 但少 于2 年的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其 25% 计 入基 金财产。 3 ． 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费 华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 率执行 ，对 于通 过本 公司 网 易、 费率 优惠 活动 期间发 生的 基金 转换 业务 ，按照 本公 司最 新公告的相 关费 率计 算基 金转 换费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 ． 本 基金 转换 业务 适用 于 本公司 发行 和管 理的 基金 ， 目前 包括 华商 领先 企业 混合型 证券 投资基金（基金代 码：630001 ） 、华商盛世成 长 混合型 证 券投资基金（ 基金代码 ：630002 ） 、华 商收益增强债 券型 证券 投资 基金 （ 基金代 码： A 类630003 、 B 类 630103 ， A 类和 B 类之 间 不能互 相转 换） 、华商动 态阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：630005 ） 、 华 商产 业升级 混合 型证 券投资基金（基金 代码：630006 ） 、华 商稳健双 利债券型 证券投资基金 （基金代 码 ：A 类 630007 、 B类630107 ，A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商 策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代码：630008 ） 、 华商 稳定 增 利债券 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：A 类 630009 、C 类 630109 ，A 类和 C 类 之间 不能 互相 转换 ） 、华商 价值 精选 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：630010 ） 、华 商主 题精选混合 型 证券 投资 基金 （ 基金代 码： 630011） 、 华商 现 金增利 货币 市场 基金 （基 金 代码： A 类 630012 、B 类 630112 ，A 类和B 类 之 间不能 相互 转换 ） 、 华商 价 值共享 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金（基金代码：630016 ） 、华 商大盘量化灵 活配置混 合 型证券投资基 金（基金 代 码：630015 ） 、华 商红利优 选灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金 （基 金代 码 ：000279）、 华商 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券投资基 金 （ 基金 代码：000390 ） 、 华商 双债 丰利 债券 型证券 投资 基金 （基 金代 码：A 类 000463 、C类000481 ， A 类和C 类 之间 不能互 相转 换） 、 华商 创新 成长灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 （ 基金代码：000541 ） 、 华商新 量化灵活配置 混合型证 券 投资基金（基 金代码：000609 ） 、华商新 锐产业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代码 ：000654 ） 、 华商 未来 主题 混合 型 证券投 资基 金 （基 金代码：000800）、 华 商稳 固 添利债 券型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：A 类：000937 、C 类 000938 ，A类和 C 类之 间不 能互 相转 换 ） 、 华商 健康 生活 灵活 配 置混合 型基 金 （ 基金 代码 ：001106）、 华 商量化进取 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代码 ： 001143 ） 、 华商 双翼 平衡混 合 型证券 投资 基金 （基金代码：001448 ） 、 华商新 常态灵活配置 混合型证 券 投资基金 （基 金代码 ：001457 ） 、华商双 驱优选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代码 ：001449 ） 、 华商 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金（基金 代码 ： 001723 ） 、 华 商信用 增强 债券 型证 券投 资基金 （基 金代 码： A 类001751 、 C 类 001752 ，A 类和C 类 之间 不能 互相 转换 ） 。 本 公司 旗下 基金 办 理日常 转换 的开 放日 为上 海证券 交易 所和 深圳证券交 易所 交易 日 （ 本公 司公告 暂停 申购 或转 换时 除外） 。 由 于各 基金 销售 机 构系统 及业 务安 排等原因， 日的 具体 交易 时间可 能有 所不 同， 投资 者应参 照各 基金 销售 机构 的具体 。 2 ． 基 金转 换只 能在 同一 销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 人处 注册 登记 的基 金。 华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 3 ． 基 金份 额持 有人 办理 基 金转换 业务 时 ， 拟 转出 的 基金必 须处 于可 赎回 状态 ， 拟 转入 的基 金必须处 于可 申购 状态 。 4 ． 基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出 ”的 原则 ， 即份 额注 册 日期在 前的 先转换出，份额注 册日期在 后 的后转换出， 如果转换 申 请当日，同时 有赎回申 请 的情况下， 则遵循先赎回后转换的 处理原则 。 基金份额持有 人可以发 起 多次基金转换 业务，基 金 转换费用按 每笔申请单独计 算。 5 ． 基 金转 换采 取未 知价 法 ， 即 基金 的转 换价 格以 转 换申请 受理 当日 各转 出 、 转入基 金的 份额净值为 基准 进行 计算 。 6 ． 基 金转 换的 最低 申请 份 额为 300 份 基金 份额 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额基金转 换， 但某 笔基 金转 换导致 其在 一个 销售 机构 的保留 的基 金份 额余 额不 足 500 份时 ，该 不 足500 份 基金 份额 部分 将会 被强制 赎回 。 7 ． 基金 份额 持有 人对 转入 的基金 份额 持有 期自 转入 日开始 计算 。 转 入的 基金 在 赎回或 转出 时，按照自基金转 入确认日 起 至该部分基金 份额赎回 或 转出确认日止 的持有时 段 所适用的赎 回费率计算赎回 费。 8 ． 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构将 在Ｔ ＋1 日对 基金份 额持 有人 Ｔ日 的基 金转换 业务 申请进行有 效性 确认， 办理 转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在 Ｔ ＋2 日 后 （包 括该 日）基金份 额持 有人 可查 询基 金转换 的成 交情 况。 9 ． 单 个开 放日 基 金 净赎 回 份额及 净转 换转 出申 请份 额之和 超出 上一 日基 金总份 额 的 10%时，为巨额赎 回。发生 巨 额赎回时，基 金转出与 基 金赎回具有相 同的优先 级 ，由基金管 理人按照基金合 同规 定的 处理 程序 进行受 理。 10. 出 现下 列情 况之 一时 ， 基金管 理人 可以 暂停 接受 基金份 额持 有人 的基 金转 换申请 ： （1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。 （2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净值 。 （3） 因市 场剧 烈波 动或 其 它原因 而出 现连 续巨 额赎 回， 基 金管 理人 认为 有必 要暂停 接受 该基金份额 的转 出申 请。 （4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转入 或某 笔转 出。 （5） 发生 基金 合同 的 暂停基 金资 产估 值情 况。 （6） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或 可能 对 基金业 绩产 生负面影响 ，从 而损 害现 有基 金份额 持有 人的 利益 。 （7） 法律 法规 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 本公司有权根 据市场情 况 或法律法规变 化调整上 述 转换的程序及 有关 ， 但应最迟在调 整前2 个 工作 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体公 告。 6 定期 定额 投资业 务 1 ． 定期 定额 申购 业务 的申 购费率 等同 于正 常申 购费 率,计费 方 式等 同于 正常 的 申购业 务( 如有调整， 另见 相关 公告)。 2 ．投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 金额 ，本公 司最 低扣 款金 额为人 民币 100 元。 3 ． 投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 日期 ， 固定 扣款 日期 应遵 循代 理销售 机构 的相关 。 4 ． 投 资者 通过 代理 销售 机 构办理 本公 司旗 下基 金的 定期定 额申 购业 务， 相关 流程和 业务 规则遵循代 理销 售机 构的 有关 。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 华商基 金管 理有 限公 司 本公司 网址 ：客户服 务电 话： （ 免长 途话 费） 客户服 务信 箱： 7.2 场外 代销机 构 中国建设银行 股份有限 公 司、中国工商 银行股份 有 限公司、交通 银行股份 有 限公司、平 安银行股份有限 公司、 上 海 浦东发展银行 股份有限 公 司、 乌鲁木齐 市商业银 行 股份有限公 司、晋商银行股份有限 公司、华 龙 证券股份有限 公司、国 泰 君安证券股份 有限公司 、 中信建投证 券股份有限公司、招商 证券股份 有 限公司、中信 证券股份 有 限公司、中国 银河证券 股 份有限公司 、海通证券股份有限公 司、申万 宏 源证券有限公 司、长江 证 券股份有限公 司、安信 证 券股份有限 公司、山西证券股份有 限公司、 中 信证券（山东 ）有限责 任 公司、信达证 券股份有 限 公司、光大 证券股份有限公司、东 北证券股 份 有限公司、国 联证券股 份 有限公司、浙 商证券股 份 有限公司、 平安证券有限责任公司 、华安证 券 股份有限公司 、东莞证 券 股份有限公司 、国都证 券 股份有限公 司、东海证券股份有限 公司、国 盛 证券有限责任 公司、申 万 宏源西部证券 有限公司 、 中泰证券股 份有限公司、世纪证券 有限责任 公 司、华福证券 有限责任 公 司、财通证券 股份有限 公 司、中国中 投证券有限责任公司、 江海证券 有 限公司、国金 证券股份 有 限公司、华宝 证券有限 责 任公司、广 州证券股份有限公司、 华鑫证券 有 限责任公司、 东吴证券 股 份有限公司、 华泰证券 股 份有限公司 、东兴证 华商智能生活灵 活配置混合型证券投资基金日常申购 、 赎回、 转换及定期 定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 券股份有限公 司、天相 投 资顾问有限公 司、深圳 众 禄金融控股股 份有限公 司 、杭州数米 基金销售有限公 司 、 上 海长 量基 金 销售投 资顾 问有 限公 司 、 上海好 买基 金销 售有 限 公 司、 诺亚 正行 （ 上海 ）基金销售投资 顾问有限 公 司 、中期资产 管理有限 公 司、展恒 基金销售 股 份有限公司 、浙江同花顺基金销售 有限公司 、 宜信普泽投资 顾问（北 京 ）有限公司 、 一财富 （ ）信息 科技有限公司、创 金启富投 资 管理有限公司 、泰信财 富 投资管理有限 公司、中 国 国际金融股 份有限公司、 深圳新兰 德证券投 资 咨询有限公司 、乐 融 多 源投资咨询 有限公司 、 大泰金石投 资管理有限公司、上海 凯石财富 基 金销售有限公 司、泰诚 财 富基金销售（ 大连）有 限 公司、上海 联泰资产管理有限公司 、浙江泰 隆 商业银行股份 有限公司 、 珠海盈米财富 管理有限 公 司、上海天 天基金销售有限公司、 中证金牛 （ ）投资咨 询有限公 司 、 上海利得基 金销售有 限 公司 、上海 汇付金融服务有 限公 司 、 和耕 传承 基金销 售有 限公 司。 诺亚正行（上 海）基金 销 售投资顾问有 限公司 、 北 京乐融多 源投 资咨询有 限 公司 、上海利 得基金销 售有 限公 司 暂 未开 通基金 转换 业务 ， 中 国工 商 银行股 份有 限公 司、 国都 证 券 股份 有限 公司 、山西证券股份 有 限公司 、 东海证券股份 有限公司 、 国金证券股份 有限公司 、 中国国际金 融股份有限公司 、上海 陆金所资 产 管理有限公司 、泰信财 富 投资管理有限 公司、 深 圳 新兰德证券 投资咨询有限公司 、大 泰金石投 资 管理有限公司 、上海利 得 基金销售有限 公司 暂未 开 通基金定期 定额投资业务。上述代 销机构开 通 基金 转换业务 和 基金定 期 定额投资业务 时，本公 司 将至少在一 种中国证监会指 定的 信息 披露 公告。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自2016 年2 月 2 日 起， 本公司 将在 每个 日（ 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常交易日 ）的 次日 ，通 过本 公司网 站、 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体等 媒介 公开披 露上 一开 放日的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ，敬 请投 资者 留意。 9 其他 需要 提示的 事项 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 基 金一 定盈利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 于投 资前 认真 阅读本 基金 的《 基金 合同 》和《招 募说 明书 》 。 投资有 风险 ，选 择须 谨慎 。 华商基金管理有限公司 2016 年2 月2 日
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